上證報記者獲悉，近日，全國股轉公司機構業(yè)務部向相關主辦券商下發(fā)了《私募機構做市業(yè)務試點技術方案座談會會議紀要》（下稱“紀要”），對私募做市技術方案、私募做市業(yè)務試點運營管理等做出了初步安排。

值得關注的是，《紀要》中提及，關于庫存股的獲取方式，除現(xiàn)行3種做市庫存股票獲取方式以外，私募做市商還可通過掛牌前股權投資等方式取得庫存股。

此外，該《紀要》初步明確了在私募做市業(yè)務組織機構、從業(yè)人員管理、做市資金來源、庫存股范圍及獲取方式、結算券商職責分工等方面的差異化安排。

在私募做市業(yè)務試點運營管理中，《紀要》強調：私募做市商應使用自有資金進行做市，不得使用受托管理的客戶資金進行做市。私募做市商做市標的不得為其自營投資股票，或者其作為基金管理人的基金直接或間接持股百分之十以上的股票。此外，私募機構不得為其關聯(lián)企業(yè)股票提供做市服務；同一實際控制人控制下的做市商不得為同一只股票提供做市服務。

而關于從業(yè)人員禁止掛牌股票交易的問題，《紀要》里要求：私募做市業(yè)務人員及私募做市商的其他從業(yè)人員在任期內，均不得直接或間接以化名、借他人名義持有、買賣全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌股票。

在私募做市商與結算券商職責及分工方面，《紀要》中表示，結算券商（即為私募做市商提供結算服務的主辦券商，下同）應嚴格履行保密義務，不得利用私募做市商做市業(yè)務信息為任何機構或個人謀取不當利益。同時結算券商應建立健全業(yè)務制度，配備必要的技術系統(tǒng)和人員，確保私募做市系統(tǒng)安全、合規(guī)運行，并承諾接受全國股份轉讓系統(tǒng)檢查。

根據(jù)上述會議的初步安排，試點期間，私募做市商可選擇1家結算券商提供做市技術支持服務，結算券商可服務多家私募機構做市技術需求。私募做市商需要向結算券商單獨租用1個新增做市交易單元開展做市申報業(yè)務，結算券商向中國結算北分申請為每家私募做市商配置1個對應的客戶做市專用托管單元。私募做市商接收做市行情，可向深證通申請自建行情網(wǎng)關，或者通過結算券商提供的行情網(wǎng)關接收股轉系統(tǒng)或者授權機構提供的做市行情信息。

不過，有接近市場人士向記者表示：“該文件只是座談會的紀要，現(xiàn)在下發(fā)給券商，但最終正式文件或許在下月發(fā)出，應以正式文件為準�！�