根據(jù)中央統(tǒng)一部署，2015年10月31日至12月30日，中央第十三巡視組對中國中信集團有限公司（以下簡稱“中信集團”）黨委進行了巡視。2016年2月1日，中央巡視組向中信集團黨委反饋了巡視意見。根據(jù)《中國共產黨巡視工作條例》有關規(guī)定，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。 
　　一、堅決貫徹全面從嚴治黨要求，把整改工作作為重大政治任務抓緊抓好 
　�。ㄒ唬┱J真領會中央精神。中央巡視組反饋意見后，中信集團黨委書記、董事長常振明立即主持召開黨委會議，傳達學習習近平總書記在聽取2015年中央第三輪專項巡視情況匯報時的重要講話和王岐山同志的指示精神，切實把思想統(tǒng)一到中央的決策部署上來，統(tǒng)一到中央巡視組的要求上來，以高度的政治責任感抓好整改工作。集團黨委認為，習近平總書記的重要講話體現(xiàn)了堅強的黨性原則，顯示了中央全面從嚴治黨的責任擔當和堅定決心。中央巡視組指出的問題，一針見血、直擊要害、令人警醒，提出的意見實事求是、中肯深刻、把脈準確，完全符合中信集團實際。集團黨委要以對黨負責的態(tài)度、堅強有力的措施、嚴抓嚴改的精神，全力抓好整改工作，為全面深化改革提供有力保證，以實實在在的整改成效讓黨中央放心、讓廣大干部職工滿意。 
　　（二）切實落實整改責任。集團黨委認為，抓好整改落實，根本在黨委，關鍵在擔當。集團黨委認真落實整改工作的主體責任，成立了由常振明同志任組長的整改工作領導小組。領導小組下設辦公室，內設6個專項工作組，負責統(tǒng)籌、協(xié)調、督辦整改工作。黨委書記切實履行整改第一責任人職責，牽頭解決整改中的重點難點問題；黨委成員按照“誰主管、誰負責”的原則，分工抓好各自分管的整改任務；集團職能部門主要負責同志承擔相關領域整改工作的直接責任；各子公司一把手承擔本單位落實整改任務的第一責任。集團黨委通過召開專題會議、集團工作會議、整改推進會議等時機，聽取匯報，研究問題，督導檢查，確保壓力層層傳導、責任層層落實。 
　�。ㄈ�）細化分解整改任務。集團黨委對照中央巡視組的反饋意見，逐條逐句認真領會，研究整改思路和具體措施，制定了《中信集團黨委關于落實中央第十三巡視組反饋意見的整改工作方案》。集團黨委認為，抓好整改，最根本的是堅持黨的領導、全面加強黨的建設，最迫切的是層層傳導壓力、推進全面整改，最關鍵的是嚴格管理監(jiān)督、加強干部隊伍建設，最重要的是完善制度機制、持續(xù)凈化政治生態(tài)。為確保整改任務落實，集團黨委將整改任務分解為五大方面、15類專題共49個具體問題，對應細化為168項整改措施，形成條目清晰、責任明確的問題清單和整改臺賬。各項整改措施分別由集團黨委班子成員牽頭，12個職能部門和中信銀行、中信證券等子公司作為承辦或協(xié)辦單位，明確承辦人員和完成時限，確保全面覆蓋、不留死角。同時，各子公司黨委結合實際制訂本單位整改工作方案，各級紀委和紀檢監(jiān)察部門抓好協(xié)調、推進和督導。 
　　二、樹立鮮明的問題導向，對照中央巡視組反饋意見逐項抓好整改落實 
　　（一）對黨的領導弱化，黨的建設缺失，全面從嚴治黨不力問題的整改情況 
　　1.關于黨的領導層層弱化問題 
　　一是強化管黨治黨意識。深入學習習近平總書記系列重要講話精神，發(fā)揮集團黨委中心組理論學習的龍頭作用，以中心組（擴大）學習報告會的形式，請中央政策研究室副主任江金權同志就貫徹落實全面從嚴治黨要求、加強國有企業(yè)黨的領導做專題報告，進一步強化落實全面從嚴治黨要求的政治責任感和歷史使命感。制定《中信集團貫徹落實全面從嚴治黨要求實施意見》，緊緊圍繞集團全面深化改革的目標任務，將全面從嚴治黨要求貫穿于黨的思想、組織、作風、反腐倡廉和制度建設的全過程，從制度上解決黨的領導弱化、黨的建設缺失、管黨治黨不力的問題。 
　　二是強化集團黨委領導核心作用。修訂《中國中信集團有限公司章程》，將集團黨委的領導核心地位、黨組織設置、開展黨的活動等黨建工作總體要求納入章程，明確黨組織在公司法人治理結構中的法定地位，把加強黨的領導與完善公司治理統(tǒng)一起來，使黨組織發(fā)揮作用組織化、制度化、具體化。修訂《中信集團黨委議事規(guī)則》，明確集團黨委會議議事和決策范圍，加強對“三重一大”事項的研究，突出集團黨委的領導核心作用。督促各子公司黨組織參照集團黨委議事規(guī)則，制定和完善本單位黨組織的議事決策制度，細化議事范圍和決策程序，明確子公司黨組織與董事會、管理層議事決策邊界；嚴禁以黨政聯(lián)席會、執(zhí)委會或總經理辦公會代替黨委會進行決策。 
　　三是落實黨建工作主體責任。制定《中信集團黨建工作領導小組職責》和《中信集團黨建工作領導小組辦公室職責》，召開黨建工作領導小組會議，研究討論2016年度黨的工作要點、全面從嚴治黨實施意見等黨建工作重大問題，切實履行謀全局、管宏觀、抓大事、作決策的核心職能。強化黨建工作主體責任落實，在集團總部探索開展黨建述職評議考核工作，召開直屬機關黨建工作現(xiàn)場述職會議，結合年度考核組織黨支部書記和黨員述職，將直屬機關黨委書記述職報告和黨建述職評議考核總結報告上報中央國家機關工委。完成直屬機關黨建工作述職評議考核辦法起草工作，待進一步修改完善后下發(fā)。 
　　四是加強基層黨組織建設。適應集團全面深化改革要求，按照行政單位與黨組織同步建立的原則，新建中信城市投資發(fā)展（中國）有限公司黨委、中信改革發(fā)展研究基金會黨支部，實現(xiàn)黨組織全覆蓋。加強與地方黨組織的溝通交流，結合專題民主生活會、黨委班子成員調整、年度考核等工作，深入了解屬地管理子公司黨建情況，加大對京外子公司黨組織的指導和管理力度。嚴肅換屆紀律和要求，下發(fā)《關于做好京外子公司黨委按期換屆選舉工作的通知》，各單位均上報了換屆計劃，2016年底前全部完成。將領導干部“四風”問題和違反廉潔紀律問題列入專題民主生活會內容，認真對照檢查，深入剖析原因，明確整改措施，集團黨委和34家子公司黨組織全部按要求召開了專題民主生活會，會議質量進一步提高。 
　　五是從嚴黨員隊伍管理。下發(fā)《關于進一步規(guī)范黨員組織關系轉移和接收工作的通知》，做好入職員工人力資源信息采集、核實確定黨員身份、規(guī)范員工離職手續(xù)清單、及時做好黨員組織關系轉接等工作，確保每名黨員及時編入黨的組織，參加黨的組織生活，接受黨組織的教育、管理和監(jiān)督。開展黨員組織關系集中排查，要求相關單位黨組織督促入職后未轉入組織關系的員工盡快辦理轉接手續(xù)。下發(fā)《關于進一步規(guī)范黨費收繳工作的通知》，嚴格落實中組部有關規(guī)定，對黨員交納黨費的計算基數(shù)、交納比例進行明確和規(guī)范，進一步增強黨員的組織觀念和黨員意識，自覺履行黨員義務。 
　　六是強化黨建工作力量。加強黨的工作部門建設，對子公司黨的工作部門設置情況進行專項排查，27家子公司黨委均設立了黨的工作機構，配備專職黨務工作人員110名、兼職黨務工作人員52名。督促相關子公司恢復設立黨的工作部門，配強專兼職黨務工作人員，堅決糾正以改革和整合為名撤并黨的工作機構、裁減黨務干部、削弱黨的工作等問題。 
　　七是探索不同類型企業(yè)黨組織管理模式。適應集團全面深化改革需要，著手梳理不同管理模式、不同股權結構子公司的基本情況，通過現(xiàn)場和書面的形式對中信地產、中信海直、泰富中投海南公司黨建工作情況進行調研，掌握情況，聽取意見；堅持分類施策和整體推進相結合，在改革發(fā)展中逐步探索混合所有制黨建工作新模式，不斷提高基層黨組織黨建工作科學化水平。 
　　2.關于落實“兩個責任”不力問題 
　　一是強化“兩個責任”落實。召開中信集團紀檢監(jiān)察工作會議，要求各級黨組織認真貫徹中央決策部署和集團黨委要求，強化“兩個責任”落實，把黨風廉政建設和反腐敗工作作為全面從嚴治黨的重要內容緊抓不放。督促26家子公司黨組織制定落實“兩個責任”的具體方案，明確黨委和紀委的責任范圍、工作重點、檢查考核、責任追究等內容。各子公司黨組織分別召開紀檢監(jiān)察工作會議，結合本單位實際，進一步明確落實“兩個責任”、部署開展黨風廉政建設和反腐敗工作的具體措施。 
　　二是加強對“兩個責任”落實的檢查考核。結合2015年領導班子和領導人員年度考核，完成28家子公司領導班子落實“兩個責任”情況、163名班子成員履行“一崗雙責”、作風建設和廉潔從業(yè)情況檢查考核。將落實“兩個責任”、履行“一崗雙責”的情況作為直屬機關黨建述職評議考核的重要內容。完善《履行黨風廉政建設責任制情況報告表》的指標要素，將黨風廉政建設按權重納入領導班子考核評價體系。 
　　三是及時處置各類問題線索。堅持把紀律挺在前面，綜合運用好監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”，嚴肅查處違反黨章、黨規(guī)、黨紀的行為。認真核查中央巡視組移交、十八大以來中央紀委交辦、集團專項費用審計和專項治理發(fā)現(xiàn)、集團審計和巡視發(fā)現(xiàn)的問題線索以及集團紀委受理的信訪件。開展國家審計署2011年審計發(fā)現(xiàn)問題整改“回頭看”，審計發(fā)現(xiàn)的223個問題中，212個完成全部整改工作，11個已取得階段性成果；對違規(guī)違紀行為和造成損失的問題進行了責任認定，對相關人員累計問責達225人次。運用集團協(xié)同整改系統(tǒng)對2013年以來內部巡視和審計發(fā)現(xiàn)的問題進行梳理，對涉及的13家一級子公司的重點問題嚴格依紀依規(guī)做出處理。強化對各子公司問題線索核查處理情況的審核把關，糾正以經濟處罰代替黨紀政紀處分等執(zhí)紀偏輕偏軟的問題。完善內部巡視、審計發(fā)現(xiàn)問題整改平臺建設，升級集團協(xié)同監(jiān)督管理系統(tǒng)，修訂《中信集團內外部審計檢查發(fā)現(xiàn)問題協(xié)同整改管理辦法》，加大問責和整改力度，切實糾正處理違規(guī)違紀問題大事化小、小事化了的問題。中央專項巡視以來，集團各級黨委、紀委共給予132人黨紀政紀處分，對2934人次進行了誡勉談話、組織處理或經濟處罰。 
　　四是強化警示教育。集團黨委先后兩次召開警示教育大會，指名道姓通報14起典型問題，強化警示震懾作用。指導子公司開展警示教育，要求黨員干部從集團黨委通報中深刻吸取教訓，切實引以為戒。落實“一案兩報告”制度，督促相關子公司做好整改剖析，針對黨內監(jiān)督、經營管理和風險防控等方面存在的問題健全相關管理制度。下發(fā)學習貫徹《中國共產黨廉潔自律準則》、《中國共產黨紀律處分條例》的通知，舉辦集團黨委中心組（擴大）學習報告會，請中央黨校黨建部曹鵬飛教授作專題報告，引導黨員干部增強遵守黨的紀律的堅定性和自覺性。及時更新集團監(jiān)察部網頁內容，補充違規(guī)違紀違法典型案例，便于基層組織和黨員干部學習。 
　　五是加強紀檢監(jiān)察組織建設。集團黨委下發(fā)《子公司紀委書記、副書記提名考察辦法（試行）》，加強對子公司紀委負責人的統(tǒng)一管理。成立信誠人壽紀委，督促新成立的中信城投公司設立紀委。面向全系統(tǒng)征集從事專職紀檢監(jiān)察工作人員信息，已有40余人報名。下發(fā)《關于落實中央巡視整改要求進一步加強紀檢監(jiān)察組織建設的通知》，要求子公司抓緊健全紀檢監(jiān)察機構，增加專職紀檢監(jiān)察干部職數(shù)，規(guī)范紀委書記、副書記任職兼職和工作分工，擔任董事會和經營班子職務的不再擔任紀委書記，抓緊選配新的紀委書記。2015年以來，全系統(tǒng)新設紀委49個，中信銀行、中信海直等子公司對未設紀委的下屬企業(yè)或分支機構黨組織均設立了紀檢委員。針對有4家子公司紀委書記為掛職的情況，集團黨委已選配合適人選，正式任命了其中3家子公司的紀委書記。全系統(tǒng)共設紀檢監(jiān)察部門145個，其中單獨設立48個，占比33.1%。2015年以來增設73個，其中38個為單獨設立。全系統(tǒng)366名專兼職紀檢監(jiān)察干部中，專職160人，占比43.7%，2015年以來新增專職74人。中信銀行37個一級分支機構均設立紀委，調整11家分行紀委書記分工，符合規(guī)定的達到21家。轉發(fā)集團紀委監(jiān)察部“三轉”方案，指導全系統(tǒng)紀檢監(jiān)察機構深化“三轉”，共調整內設科、處、室等56個，清理議事協(xié)調機構25個，25個紀檢監(jiān)察部門完善了工作職責。 
　　3.關于黨組織管理體制不順問題 
　　認真梳理目前全系統(tǒng)黨組織管理現(xiàn)狀，向中央組織部請示匯報，詳細說明中信集團黨組織在領導關系、分布狀況、層級結構、歷史沿革等方面的實際情況，抓緊解決黨組織管理體制不順問題。多次與北京市委組織部、北京市國資委黨委溝通協(xié)商，華夏基金黨組織關系已從北京市國資委黨委整建制轉入中信證券黨委。 
　　（二）對頂風違反中央八項規(guī)定精神，“四風”問題嚴重的整改情況 
　　1.關于公款打高爾夫球禁而不止問題 
　　一是對公款打高爾夫球問題開展專項治理。針對公款辦理高爾夫球卡、打高爾夫球問題，下發(fā)《中信集團關于規(guī)范高爾夫球場投資經營和公款辦理高爾夫球卡、公款打高爾夫球的意見》，明確要求嚴禁各單位公款購買和持有各種類型的高爾夫球卡，不得接受其他單位贈予的高爾夫球卡；以單位或個人名義公款辦理的高爾夫球卡，要在確保國有資產不流失的前提下?lián)駲C轉讓；因市場原因一時難以轉讓的要封存，不得繼續(xù)使用、不再繳納年費；各級人員不得公款安排打高爾夫球，也不得接受與公司有業(yè)務往來的其他單位公款招待打高爾夫球。 
　　二是規(guī)范高爾夫球場投資經營。下發(fā)規(guī)范高爾夫球場投資經營的意見，明確要求各子公司一律不得投資建設高爾夫球場或購入高爾夫球場股權；現(xiàn)有高爾夫球場（含在建的）屬于國家清理整治范圍內的，嚴格落實整治措施；保留的高爾夫球場原則上在確保國有資產保值增值前提下，按程序擇機逐步退出；房地產項目或社區(qū)配套建設的專供業(yè)主使用的高爾夫球場，不得對外經營。 
　　2.關于奢侈、享樂風氣盛行的問題 
　　一是組織開展專項費用審計。對總部和子公司2013年以來公款出國費用、購車及使用費、招待費、會議費及公款消費（含購物卡、消費卡、會員卡、高檔煙酒、旅游、打高爾夫）等進行專項審計，重點檢查有無違反中央八項規(guī)定精神和“四風”方面問題，以及使用虛假發(fā)票套取資金等問題。由集團稽核審計部牽頭，從財務部、法律合規(guī)部和子公司抽調225人組成36個審計組，中信銀行一級分行的審計工作由總行負責實施。專項費用審計共發(fā)現(xiàn)問題205個，主要存在未經審批出國、購置高檔公務用車、會議費開支不規(guī)范、超標準宴請和贈送禮品等問題。 
　　二是組織開展公款消費和金融機構營銷費用專項治理。由集團黨委委員主抓，對2013年以來在公款消費和金融機構營銷費用方面存在的突出問題開展專項治理。公款消費專項治理重點圍繞高爾夫球、公務用車、公款接待、會議費使用、公務出國（境）等五個方面開展。金融機構營銷費用專項治理重點圍繞向客戶贈送禮品、過度營銷、虛假營銷、超標準向中介機構和營銷人員支付手續(xù)費和傭金、拆分報銷等違紀違規(guī)問題開展。通過全面自查和重點抽查，集團指導下屬47家公司對公款消費和金融機構營銷費用的760個問題進行了專項治理，查糾整改涉及公務用車、公款接待、會議費使用、公務出國（境）、購買購物卡發(fā)放員工福利、公款吃喝、超標準報銷費用、金融機構營銷費用等方面的問題，對責任人進行了嚴肅處理并退賠了相關款項。
　　三是開展“四風”問題整治情況“回頭看”。按照中央紀委關于“回頭看”的工作部署，下發(fā)《“四風”問題整治情況“回頭看”工作方案》，制定了36項具體措施，明確責任人員和工作時限，并在中信集團紀檢監(jiān)察工作會議上進行了專門部署。各單位認真開展自查自糾，集團及子公司對下一級單位“回頭看”工作進行了重點抽查。 
　　四是查處并通報違反中央八項規(guī)定精神問題。中央專項巡視以來，集團黨委對專項費用審計、專項治理發(fā)現(xiàn)的問題和中央巡視組移交的問題線索及集團紀委受理的信訪件進行集中查處，涉及違反中央八項規(guī)定精神問題926起，給予94人黨紀政紀處分，對2714人次作出誡勉談話、組織處理或經濟處罰。對于剩余的問題線索，正在抓緊核查處理。 
　　五是完善規(guī)章制度，強化監(jiān)督檢查。制定《中信集團領導干部履職待遇和業(yè)務支出實施細則》，修訂《中信集團總部業(yè)務招待費管理辦法》、《中信集團總部差旅費管理辦法》等規(guī)章制度，督促各子公司建立相應制度并報集團審批后實施，加強對領導干部公務用車、辦公用房、培訓等履職待遇以及業(yè)務招待、國內差旅、因公臨時出國（境）、通信等業(yè)務支出的管理。督促各子公司對本單位會議管理制度進行了修訂完善，嚴禁到風景名勝區(qū)開會。結合人事考核和責任制檢查，對子公司領導班子和領導人員執(zhí)行中央八項規(guī)定精神情況進行檢查監(jiān)督，檢查結果納入績效考評體系。 
　　此外，中信銀行規(guī)范各類招待支出，制定《中信銀行業(yè)務招待費報銷操作規(guī)程》、《中信銀行會議費報銷操作規(guī)程》、《中信銀行差旅費報銷操作規(guī)程》、《中信銀行差旅、會議、培訓及接待費用開支標準》等制度，明確業(yè)務招待費、會議費、差旅費報銷憑證的審核要求，規(guī)范招待支出“禁止性”項目范圍和原始憑證附件資料等內容。制定2016年總行機關費用預算方案，壓縮招待費用預算，降幅目標為16%。 
　　3.關于套取資金，違規(guī)發(fā)放福利問題普遍的問題 
　　一是嚴肅查處中信醫(yī)療套取現(xiàn)金違規(guī)發(fā)放紅包、福利和獎金等問題，給予相關責任人黨紀政紀處分，責令相關人員退賠相關費用并予以經濟處罰。
　　二是嚴肅查處某單位列支職工教育經費向員工發(fā)放購物卡問題，給予相關責任人黨紀政紀處分，違規(guī)發(fā)放的款項已全額退回。該單位專門下發(fā)通知要求各下屬機構對職工教育經費使用情況開展自查。 
　　（三）對不講原則、不守規(guī)矩，選人用人問題突出的整改情況 
　　1.關于部分單位執(zhí)行制度規(guī)定不力的問題 
　　一是全面推進選人用人問題專項治理。下發(fā)《關于報送選人用人專項治理整改進展情況的通知》，要求各子公司圍繞任職回避、兼職和兼職取酬、獲取國（境）外居留權及“裸官”3個方面，對前期自查上報的問題逐條抓好整改落實，并報送整改情況及各類證明材料。目前，存在需要任職回避情形的領導人員均已完成整改，相關領導人員退回了兼職取酬款項，在受限崗位的“裸官”已進行調整。 
　　二是修訂《中信集團領導人員管理辦法》。進一步突出新時期好干部標準和德才兼?zhèn)�、以德為先的選人用人原則，認真落實領導人員管理工作有關規(guī)定，嚴格執(zhí)行選拔基本程序，規(guī)范下屬企業(yè)領導班子職數(shù)設置，重申并細化了任職回避和公務回避相關要求，對領導人員兼職（任職）和兼職取酬問題作出了進一步規(guī)范，不斷提高選人用人工作規(guī)范化水平。 
　　三是嚴肅領導人員個人有關事項報告紀律。印發(fā)《關于重申領導干部報告?zhèn)�人有關事項要求和做好2016年有關工作的通知》，進一步強調領導干部報告?zhèn)�人有關事項制度規(guī)定，并在年度考核、日常考核等多種場合重申相關制度要求。對擬提任副處級以上領導干部實行個人事項“凡提必核”，嚴格做到“先核后提”；對查核存在影響使用問題的，堅決取消任職資格，并視情況予以處理。截至3月底，集團按照“凡提必核”的要求，共報送171人（含18家子公司報送的115人）進行重點抽查。 
　　四是對違反選人用人制度的問題予以糾正。中信銀行總行營業(yè)部針對選任領導人員不經黨委會集體討論決定直接任職問題，對干部任免制度和工作流程進行了規(guī)范。中信銀行嚴肅查處了石家莊分行原行長在本人崗位調整時突擊提拔調整干部的問題，給予相關責任人黨紀政紀處分，督促石家莊分行先后組織三輪干部公開選聘，完成前期選拔任用干部中存在問題的整改工作，整改面達100%。中信銀行研究制定分支機構黨委會議事規(guī)則，要求各級領導班子嚴格貫徹黨管干部原則，嚴格按規(guī)矩辦事。中信證券立即糾正以黨委執(zhí)委聯(lián)席會議代替黨委會研究人事任免事項的問題，并針對個別領導干部帶病提拔問題，制定《中信證券選人用人監(jiān)督管理辦法（試行）》，對領導干部選拔任用的監(jiān)督管理等方面作出明確規(guī)定；將德、能、勤、績、廉和履行“一崗雙責”情況納入領導干部考核體系，由員工對領導干部的廉潔自律情況進行民主評議，并將考核結果與職級、薪資調整等掛鉤，作為調整任用的重要依據(jù)。 
　　2.關于違反組織紀律行為多發(fā)問題 
　　一是規(guī)范領導人員兼職和兼職取酬。制定《中信集團關于進一步規(guī)范領導人員兼職（任職）和兼職取酬問題的意見》，結合企業(yè)實際，對領導人員兼職問題完善程序、規(guī)范管理。 
　　二是對違規(guī)獲取國（境）外居留權的領導人員研究提出處理意見。對巡視組移交問題線索和選人用人專項治理自查發(fā)現(xiàn)的涉嫌違規(guī)獲取國（境）外居留權的領導人員，依紀依規(guī)作出了處理。 
　　三是督促相關子公司對從原單位違規(guī)調入多人安排在重要崗位的問題進行嚴肅查處。京龍大廈總經理因違規(guī)退休返聘、違規(guī)進人并安排到重要崗位問題，受到延長黨員預備期一年、行政記過處分。 
　　四是開展人事檔案專項審核工作。根據(jù)《關于進一步從嚴管理干部檔案的通知》和《干部人事檔案造假問題處理辦法（試行）》相關要求，開展干部人事檔案專項審核工作，重點對干部的“三齡兩歷一身份”逐一進行審核。 
　　（四）對管理混亂，違法違規(guī)問題突出的整改情況 
　　1.關于制度缺失、管理粗放問題 
　　一是強化內部管理，完善財務制度。啟動對集團和子公司財務制度的全面梳理和財務制度框架體系搭建工作，下發(fā)《中信集團關于完善財務制度體系的通知》，要求集團本部和各子公司按照統(tǒng)一的框架體系完善自身財務制度。目前全部下屬子公司已完成財務制度框架體系上報，集團層面擬新增財務制度7項，子公司層面擬新增超過200項。針對財務制度體系中費用管理類相關制度，下發(fā)《關于建立健全營銷費用管理制度有關工作的通知》，要求各子公司根據(jù)國家有關監(jiān)管規(guī)定并結合自身行業(yè)特點，建立健全營銷費用管理制度。目前，各子公司已完成營銷費用相關制度的編制、修訂及上報集團備案工作，共上報制度184項，其中新訂制度41項，修訂制度46項。同時，集團重點開展并完成對金融子公司的營銷費用制度審查工作，檢查所有已備案制度是否覆蓋全部營銷費用領域、能否有效杜絕過度營銷、虛假營銷等5類違規(guī)事項發(fā)生。對于不符合集團要求的營銷費用相關制度，已要求子公司予以修訂并重新上報。修訂《中信集團并表管理暫行辦法》等制度，通過文件形式下發(fā)子公司，并抄送相關職能部門，督促各子公司嚴格遵守財務制度，確保財務管理合法、合規(guī)。 
　　二是加強財務信息化管理。集團在持續(xù)優(yōu)化預算管理系統(tǒng)和合并報表系統(tǒng)的同時，正式啟動財務分析平臺建設工作，進一步優(yōu)化預算運營監(jiān)控，強化預算與實際數(shù)據(jù)對比分析管理。目前已完成系統(tǒng)需求分析、架構設計、測試環(huán)境搭建和測試數(shù)據(jù)導入等工作。利用信息化等手段加強包括營銷費用在內的制度備案管理，已完成系統(tǒng)搭建及營銷費用制度備案工作。啟動集團本部費用管理系統(tǒng)的方案建設工作，在現(xiàn)行信息系統(tǒng)的基礎上，增加費用網上報銷模塊，實現(xiàn)費用報銷“線下”到“線上”轉變。同時實現(xiàn)預算、報銷及核算模塊的連接，進一步加強預算管控。目前已完成系統(tǒng)現(xiàn)場調研、制度梳理及系統(tǒng)建設需求分析等工作。 
　　三是中信銀行針對營銷管理費用存在的問題以及分支機構采取化整為零等手段規(guī)避審批權限的問題，采取加強現(xiàn)場檢查等措施進行整改。修訂完善《中信銀行營銷費用管理辦法》，研究壓降分行營銷費。召開財務風險監(jiān)控及預警平臺系統(tǒng)建設專題討論會，就項目需求評審、立項審批、開發(fā)上線等相關工作征求相關部門意見，啟動系統(tǒng)建設。形成行政財務系統(tǒng)和自助報銷系統(tǒng)預算訂單管理操作方案，提交系統(tǒng)優(yōu)化需求，逐條推進系統(tǒng)上線工作。針對中央巡視及集團專項審計發(fā)現(xiàn)的問題和典型案例，在全行財會資負板塊會上對各行主管行領導和財務部門負責人進行專題培訓和警示。 
　　2.關于存在涉嫌貪污或非法侵占，涉嫌利益輸送問題 
　　一是嚴肅查處有關問題。將有關人員涉嫌違法犯罪問題線索移送司法機關依法處理。嚴肅查處相關子公司設立使用“小金庫”等問題，給予相關責任人黨紀政紀處分。中信銀行對有關分行不良貸款問題進行了嚴肅處理。
　　二是中信銀行針對違規(guī)貸款等問題，采取機制建設、系統(tǒng)建設、片區(qū)管理模式、嚴格責任認定等5項措施進行整改。召開2016年第一次新資本協(xié)議項目群實施溝通會，溝通新資本協(xié)議實施審計問題整改的相關工作安排和要求。制定片區(qū)現(xiàn)場會工作計劃，完成了片區(qū)分析報告框架。召開全行風險文化建設啟動會，印發(fā)《關于加強風險文化建設的指導意見》和《中信銀行風險文化建設實施綱要（2016-2018）》，進一步加強銀行風險管理體系建設。修訂授信后管理平行作業(yè)制度并征求分行意見，起草風險預警周報機制。進行授信政策與營銷指引的差異分析，討論審查審批流程、審查報告模板及關鍵信息需求。 
　　此外，充實審計力量，擴大審計監(jiān)督范圍，深化審計監(jiān)督內容，加大對審計發(fā)現(xiàn)問題的整改監(jiān)督力度，凡涉及違規(guī)違紀的均移交紀檢監(jiān)察部門處理。召開中信股份審計與風險委員會一季度例會，結合2015年度中信股份員工守則執(zhí)行情況，與委員會及相關部門研究加強中信股份內控管理體系建設，完善員工守則執(zhí)行工作機制。 
　　三、充分運用巡視成果，推動改革發(fā)展邁上新臺階 
　　中信集團黨委以中央巡視為契機，堅持問題導向，做到即知即改、立行立改、全面整改，把巡視監(jiān)督作為助推力倒逼改革發(fā)展，使整改與企業(yè)改革發(fā)展緊密結合，圍繞貫徹“五大理念”，形成了集團持續(xù)健康發(fā)展新的動力。 
　�。ㄒ唬┰诩訌婏L險管控、維護金融穩(wěn)定上取得新成效。集團黨委高度重視中央專項巡視中發(fā)現(xiàn)的風險，督促金融子公司加強內部管理、完善規(guī)章制度，為國家不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風險作出自己的貢獻。中信銀行加大專項治理和整改、消化力度，規(guī)范經營管理，2015年末不良額和不良率上升幅度低于同業(yè)。對于中信證券多名高管被調查，集團黨委從維護金融市場穩(wěn)定的高度，要求中信證券結合中央巡視開展全面自查，配合做好國家有關部門的調查工作，并及時對領導班子進行調整，做好穩(wěn)定業(yè)務、穩(wěn)定隊伍的工作。中信證券黨委深刻反思了黨建工作、干部管理、風險管控、員工職業(yè)道德方面的問題，積極堵塞風險漏洞，完善內部控制，最大程度地降低負面影響。2015年中信證券市值排名亞洲投資銀行第一、國際投資銀行第五。 
　�。ǘ�）在轉方式調結構、做強做優(yōu)企業(yè)上實現(xiàn)新進展。集團黨委堅持以巡視整改為動力，積極轉方式調結構，加大內部業(yè)務和外部資源整合力度，做到有進有退，提高企業(yè)的核心競爭力。成立中信城投作為房地產業(yè)務管理新平臺，用換股形式將旗下住宅地產業(yè)務出售給中海地產，同時收購中海地產旗下的商業(yè)地產品牌，專注于發(fā)展商業(yè)地產，通過強強聯(lián)合，進一步擴大和強化了在國內商業(yè)地產領域的實力。中信現(xiàn)代農業(yè)收購隆平高科獲得證監(jiān)會批準，中信成為第一大股東和實際控制人，積極承擔促進農業(yè)產業(yè)持續(xù)發(fā)展的使命。中信出版抓住行業(yè)升級和移動互聯(lián)網發(fā)展的大潮，通過引入騰訊進行戰(zhàn)略重組，在新三板掛牌，努力成為文化產業(yè)的領先企業(yè)。 
　�。ㄈ�）在金融服務實體、支持創(chuàng)新發(fā)展上取得新進步。中信銀行以巡視整改為契機，通過規(guī)范管理促進金融創(chuàng)新，積極服務實體經濟，采取減并收費類別、降低收費標準等方式，減免企業(yè)收費，降低實體經濟運行成本，有力地支持了節(jié)能環(huán)保、裝備制造、交通及基礎設施、信息技術等行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。 
　　（四）在踐行國家戰(zhàn)略、履行國企責任上作出新貢獻。集團黨委在踐行國家“一帶一路”戰(zhàn)略中，積極履行中央賦予的使命和責任，以巡視整改為動力，在推進重大項目實施上取得了可喜成果。2015年底，中信建設組建的中信聯(lián)合體中標緬甸皎漂深水港及工業(yè)園項目，取得了具有里程碑意義的決定性進展。 
　　（五）在加快科技進步、爭取行業(yè)領先上創(chuàng)造新業(yè)績。中信重工積極布局“中國制造2025”，進入井下礦山智能裝備領域，建立18個技術創(chuàng)客群和22個工人創(chuàng)客群，正在從重型裝備制造企業(yè)成長為高科技型的智能制造企業(yè)。中信泰富特鋼大力開發(fā)能源用鋼、超純凈軸承鋼等前沿品種，生產了一系列“唯一”、“第一”產品，2015年利潤位居鋼鐵行業(yè)第一，已成為全球最大的特鋼生產企業(yè)。中信戴卡以科技創(chuàng)新促進產業(yè)轉型升級，取得從單一零部件生產向多元零部件集成的實質性突破。 
　　四、持續(xù)推進整改落實，為全面深化改革提供強大動力 
　　中信集團黨委清醒地認識到，整改工作成效只是階段性的，距離中央的要求和職工群眾的期望還有較大差距。集團黨委將堅決貫徹習近平總書記系列重要講話精神，強化“四個突出”抓好后續(xù)整改工作，即突出“兩個責任”，落實全面整改；突出制度建設，健全長效機制；突出嚴明紀律，凈化政治生態(tài)；突出改革發(fā)展，深化巡視成果。 
　�。ㄒ唬﹫詻Q抓好后續(xù)整改。集團黨委將繼續(xù)以積極有為的狀態(tài)、求真務實的作風，堅持不懈地抓好后續(xù)整改落實工作。整改領導小組將繼續(xù)履行職責，領導小組辦公室及各專項工作組按照整改工作方案，逐條逐項落實整改措施，務必整改到位、取得實效。對尚未全部完成的措施，要按照既定整改時限和整改措施，緊盯不放，直至整改完畢。對已經完成的整改事項，定期開展“回頭看”，檢查驗收整改成效，鞏固整改成果。各級紀檢監(jiān)察部門履行好統(tǒng)籌協(xié)調和監(jiān)督職責，督辦后續(xù)整改工作落實，定期匯總和通報整改任務進展情況，對后續(xù)整改不力的堅決追究責任。 
　�。ǘ�）強化管黨治黨責任落實。按照集團黨委落實“兩個責任”實施意見和貫徹落實全面從嚴治黨要求實施意見，將落實“兩個責任”納入發(fā)展規(guī)劃和綜合考評體系，明確責任主體、責任內容和標準要求，構建“大黨建”責任體系。拓展工作內容，逐級落實約談、簽署責任書或承諾書，豐富責任分解、傳導和檢查考核的措施手段。繼續(xù)對子公司領導班子落實主體責任和領導人員履行“一崗雙責”情況開展檢查考核，考核結果納入領導班子考核評價體系。把嚴肅問責作為落實“兩個責任”的重要抓手，以問責倒逼責任落實，克服責任虛化、空轉問題，使問責追究形成制度、成為常態(tài)。 
　�。ㄈ�）嚴格監(jiān)督執(zhí)紀。認真貫徹巡視工作條例，從嚴監(jiān)督執(zhí)紀，以“六項紀律”為尺子，繼續(xù)對子公司開展巡視，著力發(fā)現(xiàn)違反政治紀律和政治規(guī)矩、違反中央八項規(guī)定精神、違規(guī)選人用人和腐敗問題。突出巡視的政治性，緊緊圍繞加強黨的領導，聚焦全面從嚴治黨，從嚴從實開展巡視監(jiān)督。強化巡視成果運用，利用巡視發(fā)現(xiàn)問題協(xié)同整改平臺，發(fā)揮相關職能部門督導作用，確保巡視發(fā)現(xiàn)問題整改到位。堅持把紀律和規(guī)矩挺在前面，抓早抓小，用好監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”。運用談話、函詢等手段，該提醒的提醒、該教育的教育、該處理的處理，使干部不犯或少犯錯誤特別是嚴重錯誤。突出監(jiān)督執(zhí)紀重點，把黨的十八大后不收斂、不收手，問題嚴重、群眾反映強烈，現(xiàn)在重要崗位可能還要提拔使用的黨員領導干部作為懲治重點。修訂紀檢監(jiān)察信訪舉報工作實施辦法，制定問題線索處置、紀律審查提級辦理實施意見，加強線索處置和紀律審查統(tǒng)一管理。適應三層公司治理結構和管控架構，完善三層公司監(jiān)督管理委員會議事規(guī)則。研究探索與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相適應，符合公司治理需求且與境外監(jiān)管協(xié)調的監(jiān)督執(zhí)紀模式，建立綜合監(jiān)督、協(xié)同內控體系。 
　�。ㄋ模┎粩鄰娀�作風建設。繼續(xù)推進“四風”問題整治情況“回頭看”，嚴格對照中央八項規(guī)定精神，認真自查自糾，防止“四風”問題卷土重來。拓展“三嚴三實”專題教育成果，扎實開展“兩學一做”學習教育，強化黨的意識和黨性修養(yǎng)，引導黨員尊崇黨章，用黨員標準嚴格要求。弘揚榮毅仁老董事長倡導并精心培育的中信核心價值體系和優(yōu)秀企業(yè)文化，引導企業(yè)領導人員樹立社會主義國有企業(yè)家精神，做到公私分明、交往有道、管好身邊人。深入分析在執(zhí)行中央八項規(guī)定精神、選人用人、領導干部履職用權等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，從責任、制度、監(jiān)督、問責等各個環(huán)節(jié)制定基礎性、長期性的政策措施，建立不敢腐、不能腐、不想腐的有效機制。 
　　（五）強化黨建工作力量。圍繞企業(yè)改革發(fā)展定任務、明措施、建機制，做到黨的組織及工作機構同步設置，黨組織負責人及黨務工作人員同步配備，紀檢監(jiān)察機構同步設置，紀委負責人及紀檢監(jiān)察工作人員同步配備。擴大黨務、紀檢監(jiān)察領導干部來源，加大經營管理崗位與黨務、紀檢監(jiān)察崗位領導干部任職調配。統(tǒng)籌黨務、紀檢監(jiān)察干部選拔任用和獎懲激勵工作，將黨建、紀檢監(jiān)察業(yè)務培訓納入教育培訓總體規(guī)劃，按照內外結合、分級施訓的思路，注重通過集中培訓和實踐鍛煉，提高黨建、紀檢監(jiān)察干部的思想政治水平和工作能力。 
　�。�六）大力推進全面深化改革。牢固樹立創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享的“五大發(fā)展理念”，以落實整改任務、解決存在問題倒逼全面深化改革。把用好巡視成果與推動改革發(fā)展統(tǒng)籌起來，確保以經營管理為中心的各項工作取得新進展。把抓好整改與深化企業(yè)改革協(xié)調起來，發(fā)揮改革的突破性和先導性作用，破除體制機制弊端，優(yōu)化經營管理模式。把抓好整改與做好當前工作結合起來，認真貫徹集團“十三五”發(fā)展規(guī)劃，加強統(tǒng)籌謀劃，消除薄弱環(huán)節(jié)，防范各類風險。 
　　中央對中信集團黨委的專項巡視，極大地強化了全系統(tǒng)各級黨組織和黨員干部從嚴治黨、從嚴治企的責任感、緊迫感，有力地促進了黨風廉政建設和反腐敗工作，為營造中信集團良好的政治生態(tài)筑牢了堅實基礎。中信集團黨委將堅決貫徹習近平總書記系列重要講話精神，進一步強化“四個意識”，做到守土有責、守土負責、守土盡責，馳而不息地抓好后續(xù)整改工作，把全面從嚴治黨要求落到實處，凝聚全面深化改革和持續(xù)健康發(fā)展的強大動力，為全面建成小康社會作出新貢獻。 
　　歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監(jiān)督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯(lián)系方式：電話010-59661212；郵政信箱：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈1214室；電子郵箱：jbyx@citic.com。

中共中信集團委員會 
2016年4月27日